关于印发内蒙古国资委出资人审批事项清单和监管责任清单有关事项的通知
发布日期:2016-12-30    文档来源:政策法规处    作者:

内国资法规字〔2016〕304号

 

各出资监管企业:

为深入贯彻落实党的十八届三中、四中、五中、六中全会精神,进一步深化简政放权、放管结合、优化服务改革,以管资本为主推进国有资产监管机构职能转变,促进依法监管、依法治企,依据国家和自治区相关法律法规、规范性文件和深化国企国资改革的总体要求,自治区国资委立足国有资产出资人的职责定位,进一步梳理现有监管职责,通过取消、下放、审批转备案等方式,对2015年制定出台的《自治区国资委监管事项清单(试行)》进行了修订调整,并研究制定了《内蒙古国资委监管责任清单》,经国资委2016年第12次委务会议审议通过。现将《内蒙古国资委出资人审批事项清单》、《内蒙古国资委监管责任清单》印发,请遵照执行。

清单在执行过程中,应切实把握好以下几点:

一、严格执行清单管理制度此次调整修订后,共确定18项审批事项、18项责任事项和15项备案事项。清单所列事项要依照相关法律法规和国有资产监管制度严格按程序实施监管;清单以外的事项,由企业依照法律法规、国有资产监管制度及企业章程自主决策。涉及企业党建、群团、组织人事、纪检监察等方面的工作事项,依照国家和自治区相关制度和政策性文件的规定程序办理。

各企业要加快完善法人治理结构,建立健全企业内部决策、经营管理和责任追究制度,充分发挥好企业党委会、董事会、监事会、总经理办公会等各类决策机制的作用。

二、规范重大事项报备要求依照清单需报送国资委审批审核的事项,以请示形式报送;备案事项(见附件3)以报告形式报送。报请国资委审批决定事项,应同时报送企业内部决策情况、相关事项的解释说明等背景资料,涉及合规、债务、投资、担保、国有股权、企业和社会稳定等或有风险事项,还应由企业法务部门进行合法性审查,附送由企业总法律顾问(企业分管法律工作的负责人)签字确认的合法性审查意见书。

三、实行清单管理制度后评价和动态调整国资委将加强对清单实施情况的监督检查和后评价,并依照法律法规和国有资产监管制度的调整适时进行相应调整。各企业在清单执行中遇到问题的,请及时向国资委反映。

请各企业依据上述清单,进一步完善企业章程和相关管理制度,规范做好企业重大事项的请示报告、备案管理和工作衔接。

上述清单及相关规定自印发之日起实施,已有制度规定与本通知不一致的,按照本通知执行。

附件:1. 内蒙古国资委出资人审批事项清单

     2. 内蒙古国资委监管责任清单

     3. 内蒙古国资委实施备案管理事项

 

                           2016年12月22日

 

抄送:自治区经济体制和生态文明体制改革专项小组;各盟市国有资产监督管理机构;自治区国资委各处室、信息中心。

   



附件1                                            


内蒙古国资委出资人审批事项清单

 

监管


1

重大投资管理事项

企业对外股权投资、产权收购及非主业类投资项目审核

规划发展处

《公司法》第十六条;《企业国有资产监督管理暂行条例》第三十一条;《中央企业投资监督管理暂行办法》(国务院国资委令第16号)第九条;《中央企业境外投资监督管理暂行办法》(国务院国资委令第28号)第十条。

含主业确定

2

企业改制重组管理事项

企业合并、分立、解散、申请破产和重组事项审核

企业改革改组处

《公司法》第三十七、六十六条;《企业国有资产法》三十一条、三十四条;《企业国有资产监督管理暂行条例》第二十一条。

 

3

企业及其重要子企业改制事项审核

企业改革改组处

《企业国有资产法》第四十条。
《企业国有资产监督管理暂行条例》第二十条。

 

4

财务监督事项

企业年度财务决算报告审核

财务监督与统计评价处

《公司法》第三十七条;《企业国有资产监督管理暂行条例》(2011年修订,下同)第三十四条;《中央企业财务决算报告管理办法》第五条、四十一条。

 

5

财务监督事项

企业集团层面清产核资事项审核

财务监督与统计评价处

《企业国有资产监督管理暂行条例》第二十九条;《国有企业清产核资办法》第十五条、十九条、二十条。

 

6

企业大额捐赠、对外大额担保和借款审核

财务监督与统计评价处

《公司法》第十六条;《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》(中办发〔2009〕26号);《中共中央办公厅、国务院办公厅关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》(中办发201017号)。

 

7

企业年度财务报表决算审计和工资等专项审计业务涉及的中介机构选聘

政策法规处

《公司法》第一百六十九条;《企业国有资产法》第六十七条

 

8

国有资本收益管理事项

企业国有资本经营预算收支计划审核

财务监督与统计评价处

《内蒙古自治区人民政府关于试行国有资本经营预算的实施意见》(内政发〔2008〕96号)第十五条;《内蒙古自治区国有资产监督管理委员会关于印发<出资监管企业国有资本经营预算建议草案编报办法>的通知》(内国资预算字〔2015〕303号)第七条、第八条

 

9

企业章程管理事项

企业章程的制定和修订审核

政策法规处

《公司法》第三十七条;《企业国有资产法》第十二条;《企业国有资产监督管理暂行条例》第二十条。

 

10

企业负责人经营业绩考核与薪酬管理

企业年度和任期经营目标;企业年度和任期经营业绩考核目标完成情况审核

业绩考核与综合处

《企业国有资产法》第二十七、二十九条;《自治区直属企业负责人经营业绩考核办法》(内国资考核字〔2015〕145号)第十三条、第二十二条。

 

11

企业负责人薪酬审核

企业分配处

《企业国有资产法》第二十七条、二十九条;《企业国有资产监督管理暂行条例》第十九条;《内蒙古自治区直属企业负责人薪酬管理办法》(内国资分配字﹝2016﹞41号)。

 

12

国有产权、股权管理事项

国有产权变动方案和确权行为审批

产权管理处

《企业国有产权转让管理暂行办法》(国务院国资委、财政部令第3号)第八条、第三十一条;《企业国有资产交易监督管理办法》(国务院国资委、财政部令第32号);《内蒙古自治区企业国有资产转让管理办法》(内蒙古自治区人民政府令第205号);《关于企业国有产权转让有关事项的通知》(国资发产权〔2006〕306号)第一条;《关于中央企业国有产权协议转让有关事项的通知》(国资发产权〔2010〕11号)第四条;《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》(国资发产权〔2005〕239号)第十二至十四条;《关于中央企业国有产权置换有关事项的通知》(国资发产权﹝2011﹞121号);《自治区政府办公厅关于建立自治区企业国有产权确权联席会议有关事宜的函》

含企业资产无偿划转、企业资产置换、自治区直属企业国有产权协议转让、自治区本级国家出资企业产权转让等。

13

国有产权、股权管理事项

上市公司国有股转社保基金持有方案审批

产权管理处

《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》(国发〔2001〕22号);《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》(财企〔2009〕94号)

 

14

区属企业及其重要子企业上市方案审批;上市公司国有股权管理有关事项审批

产权管理处

《证券法》第三、四章;《企业国有资产监督管理暂行条例》第二十三条;《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》( 2007年国务院国资委、中国证监会令第19号);《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》(国资发产权﹝2007﹞109号)
《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》(国资发产权〔2009〕123号);《关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知》(国资发产权〔2009〕124号);《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》(国资发产权﹝2009﹞125号);《关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知》(财管字〔2000〕200号)第一条。

含国有股东转让控股上市公司股权事项;国有股东受让上市公司股份管理事项(超过限额的);企业国有股东与上市公司的重大资产重组事项;国有股东发行可转换债和发行证券事项;全区股份制改造国有股权设置方案

15

国有产权、股权管理事项

非上市股份公司国有股权管理事项审批

产权管理处

《企业国有资产法》第四十条;《企业国有资产监督管理暂行条例》第二十条、第二十四条;《上市公司国有股东标识管理暂行规定》(国资发产权〔2007〕108号)第三条;《关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知》(财管字〔2000〕200号)第一条

 

16

资产评估核准和备案

产权管理处

《企业国有资产法》第五十五条;《企业国有资产监督管理暂行条例》第二十九条;《国有资产评估管理办法》(国务院令第91号);《企业国有资产评估管理暂行办法》(国务院国资委令第12号)第十四条

依据经济行为的批准单位确定“核准”和“备案”

17

发行债券事项

债券发行审批

产权管理处

《公司法》第三十七条、六十六条;《企业国有资产法》第三十一条;《企业国有资产监督管理暂行条例》第二十一条;《中央企业债券发行管理暂行办法》(国资发产权〔2008〕70号)

 

18

企业资本金变动管理

国有资本金变动事项审批

产权管理处

《公司法》第三十七条、六十六条;《企业国有资产监督管理暂行条例》第二十一条

 

 

 

附件2                     

内蒙古国资委监管责任清单

     

1

根据自治区人民政府授权,依照法律法规,履行出资人职责,维护所有者权益

《企业国有资产监督管理暂行条例》第13

2

加强所出资企业国有资产监督管理工作,通过统计、稽核等方式对企业国有资产的保值增值情况进行监管,防止企业国有资产流失

《企业国有资产监督管理暂行条例》第1314

3

尊重、维护所出资企业经营自主权,依法维护企业合法权益,促进企业依法经营管理,增强企业竞争力

《企业国有资产监督管理暂行条例》第14

4

推动国有经济布局和结构优化调整,指导推进所出资国有及国有控股企业的改革和重组

《企业国有资产监督管理暂行条例》第13

5

指导和推进所出资国有及国有控股企业建立现代企业制度,完善公司法人治理结构,推进管理现代化

《企业国有资产监督管理暂行条例》第14

6

建立健全企业国有资产监督管理制度,对制度实施情况进行监督和评价;起草自治区国有资产监督管理地方性法规规章草案

《关于加强和改进企业国有资产监督防止国有资产流失的意见 》(国办发〔2015〕79号);《关于印发自治区人民政府国有资产监督管理委员会主要职责内设机构和人员编制规定的通知》(内政办发〔2009〕114号)

7

依照管理权限和法定程序,任免或建议任免国家出资企业管理者,并对拟任人选按照规定的条件和程序进行考察;对其任命的企业管理者进行年度和任期考核,并依据考核结果决定企业管理者的薪酬和奖惩

《企业国有资产法》第222427条,《内蒙古党委关于成立中共内蒙古自治区国有资产监督管理委员会委员会有关问题的通知》(内党发〔2003〕17号)

8

依照规定向所出资企业派出监事会,对企业国有资产状况实施监督,负责监事会的日常管理工作

《企业国有资产监督管理暂行条例》第13条、《国有企业监事会暂行条例》第2、4条,《关于加强和改进企业国有资产监督防止国有资产流失的意见 》(国办发〔2015〕79号)

9

依照有关规定加强所出资监管企业国有资产交易监督管理,规范企业国有资产交易行为

《企业国有资产交易监督管理办法》第6

10

健全和完善国有企业违规经营投资责任追究制度,对因违反法律、法规、企业章程和企业内部控制制度,以及未履行或未正确履行职责造成企业国有资产损失和其他严重不良后果的国有企业经营管理有关人员进行责任追究,并监督和指导国家出资企业开展内部违规经营投资责任追究工作

《关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》(国办发〔2016〕63号)

 

11

研究提出自治区国有企业收入分配制度改革办法措施,调控企业工资分配总体水平,承担所出资企业负责人薪酬、企业工资总额预算和企业年金实施方案管理工作

《企业国有资产监督管理暂行条例》第26

12

建立健全国家出资企业境外国有资产监督管理制度,强化对企业境外投资、运营和产权状况的监督,规范企业境外大额度资金使用、集中采购和佣金管理,强化风险防范和责任追究

《关于加强和改进企业国有资产监督防止国有资产流失的意见 》(国办发〔2015〕79号)

13

指导督促自治区直属企业、驻呼中央企业普法依法治理工作

《自治区党委办公厅、政府办公厅关于印发内蒙古自治区依法治区领导小组各成员单位职责的通知》(厅发〔2011〕62号)

14

定期向自治区人民政府报告有关国有资产总量、结构、变动、收益等汇总分析的情况

《企业国有资产法》第15

15

依法对盟市国有资产监督管理工作进行指导和监督

《企业国有资产监督管理暂行条例》第12

16

负责企业领导人员因公和因私出国(境)及赴港澳政治审查

《关于进一步加强全区各级领导干部出国(境)审批管理工作的通知》(内组通字〔201230号)

17

负责工程类专业技术职称评审及“草原英才”工程(企业经营管理类)评审

《关于印发2015年全区职称工作安排意见的通知》(内人社发[2015]20号)、《关于开展第五批“草原英才”工程初评工作的通知》(内人才办字〔20156号)

18

负责组织所出资企业上交国有资本收益

《内蒙古自治区人民政府关于试行国有资本经营预算的实施意见》(内政发〔2008〕96号)

 



附件3

 

内蒙古国资委实施备案管理事项

 

1、企业会计政策调整

2、企业年度财务预算报告

3、企业年度利润分配方案和弥补亏损方案

4、企业及其重要子企业清产核资结果

5、企业财务风险事项(含企业重大资产损失事项)

6、企业发展战略规划、年度固定资产投资计划及其主业类投资项目、年度追加的重大项目投资

7、企业负责人履职待遇、业务支出预算

8、企业所出资控股上市公司股权激励计划和方案

9、全区范围内国有股东标识管理备案事项

10、限额以下全区范围内国有股权转让事项

11、企业产权登记管理事项

12、企业民主选举产生职工监事事项

13、董事会决议和董事会年度工作报告

14、企业年度安全生产和环境保护计划;企业发生的较大及以上安全生产、环境污染事故

15、企业发生涉及出资人重大权益的法律纠纷事项。

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